商湯重新招股 基石名單轉變
商湯-W(020)曾於12月初招股，及後因美國制裁消息而推遲上市，現時正式重啟招股，發行規模、募資金額及定價範圍均維持不變，而基石名單亦有所轉變，以及基石認購金額則提升。招股日期由12月20日至23日，預期12月30日上市，發售15億B類股，90%配售，10%公開發售，另有15%超額配股權，每股招股價為3.85元至3.99元，集資最多59.85億元，按每手1,000股，入場費4,030.21元，以上限價計算，市值約1,327.97億元，聯席保薦人為中金、海通、滙豐。
商湯刊發補充招股章程，表示法律顧問認為，美國財政部將集團附屬公司商湯集團有限公司指定為「非SDN中國軍工複合體企業名單」，只是限制美國人士購買或出售有關附屬公司相關證券，而附屬公司並無任何發行在外的公開交易證券，亦無意於可預見未來發行任何公開交易證券。美國財政部的行政命令只對附屬公司相關證券施加限制，並無對子公司本身或集團任何其他成員公司的業務運營，施加任何限制。集團亦認為，美國將有關附屬公司列入名單，並不限制任何美國人士認購集團招股股份，或隨後在聯交所買賣的B類股份，亦不限制集團現有美國人士股東繼續持有股份。不過，商湯表示，由於相關美國規例不停轉變及發展，已要求將美國投資者排除在招股以外。而相信經過公司補充招股資料，已消除相關不明朗因素。
公司原引入的多名基石投資者退出認購，包括廣發基金、Pleiad基金、WT、Focustar及HelVed，新加入的包括徐匯資本、香港科技園創投基金、國泰君安證券、希瑪和泰州文旅，基石投資者認購額增至5.116億美元。是次引入9名基石投資者，合共認購5.116億美元(約39.9億港元)，其中包括中國國有企業混合所有制改革基金、徐匯資本、上海國盛、上海人工智能產業投資基金、上汽集團、國泰君安、香港科技園創投基金、希瑪眼科、泰州文旅，按中間價計算，約佔發售股份67.66%，設6個月禁售期。
本人為證監會持牌人士，並沒持有上述股份。
張智威
聯席董事
信誠證券有限公司 Prudential Brokerage Limited
