莫倩瑩 合規合矩:證監會將迅速發牌程序延伸至虛擬資產交易平 台牌照的新申請者

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本年度金融界好消息就是虛擬資產交易平台牌照的所有新申請者可按證監會的迅速發牌程序申領牌照。

新的發牌方式要求虛擬資產交易平台申請者先落實內部的政策、程序、系統及監控措施,然後對有關措施進行外部評估。證監會將成為協定的參與方,以監督整個外部評估過程。

是次擴大迅速發牌程序的適用範圍,是因為證監會在對所有被當作獲發牌的虛擬資產交易平台申請者進行以風險為本的現場視察時,與有關申請者就監管標準作出的直接交流和溝通取得成效。

證監會中介機構部執行董事葉志衡博士表示:“證監會致力為香港虛擬資產的發展締造健全的生態系統和穩固的監管框架。我們將藉著新的做法加強與虛擬資產交易平台申請者的合作,適時地提供具建設性的意見,從而讓完全合規的虛擬資產交易平台能盡快為投資者提供服務。”

證監會為新的虛擬資產交易平台申請者提供進一步指引。證監會亦發表了以風險為本的現場視察結果,進一步釐清證監會預期虛擬資產交易平台應達到的監管標準。

經優化的第二階段評估
證監會已優化第二階段評估,以聚焦於虛擬資產交易平台在完成了它因應證監會的視察意見而進行的糾正計劃後,其經修訂的政策及程序是否有合適的設計和實施。

如虛擬資產交易平台的政策及程序其後有任何重大改動,虛擬資產交易平台須在實際可行的範圍內,盡快通知證監會及外部評估專家。如在第二階段評估中發現任何重大違規或失誤情況,虛擬資產交易平台亦須立即向證監會匯報。

為確保評估的穩健性,證監會要求評估是以直接鑒證的方式進行,並由執業會計師簽署。外部評估專家應提供意見,述明虛擬資產交易平台的政策及程序是否有合適的設計和實施,以遵守《適用於虛擬資產交易平台營運者的指引》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者)》。

鑑於第二階段評估將根據證監會、虛擬資產交易平台及外部評估專家所訂的三方協議進行,故此三方應在展開評估前,就有關條款及範圍達成共識。

如果你想知道更多申請牌照資訊,請電郵聯繫我們[email protected] 作出報價諮詢 。

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